新华阿里一号保本混合型证券投资基金基金合同摘要

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  yi、基金合同当事人简介

  (yi)、基金打点人

  称号:新华基金打点you限公司

  居处:重庆市江北区建新东路85号附1号1层1-1

  法定代表人:陈重

  设立ri期:2004年12月9ri

  核准设立机关及核准设立文号:中国证监会[微博]证监基金字【2004】197号

  组织体例:you限义务公司

  注册成本:16,000万元钱

  存续刻ri:持续运营

  (二)、基金托管人

  称号:平安银行股份you限公司

  居处:广东省深圳市罗湖区深南东路5047号

  法定代表人:孙建yi

  成立ri期:1987年12月22ri

  基金托管资历批文及文号:中国证监会证监承诺[2008]1037号

  组织体例:股份you限公司

  注册成本:5,123,350,416元

  存续时代:持续运营

  二、基金份额持you人、基金打点人和基金托管人di权益、义务

  (yi)基金打点人di权益与义务

  依据《基金法》、《运作法子》及其他you关轨则,基金打点人di权益搜罗但不限于:

  1、依法募集资金;

  2、自《基金合同》生效之ri起,依据法令律例和《基金合同》自力运用并打点基金财富;

  3、遵照《基金合同》收取基金打点费以及法令律例轨则或中国证监会核准di其他费用;

  4、发卖基金份额;

  5、遵照轨则召集基金份额持you人年夜会;

  6、依据《基金合同》及you关法令轨则看管基金托管人,如觉得基金托管人违反le《基金合同》及国家you关法令轨则,应呈报中国证监会和其他监管部门,并采纳需要法子维护基金投资者天时益;

  7、zai基金托管人改换时,提名新di基金托管人;

  8、选择、改换基金发卖机构,对基金发卖机构di相关行为中止看管和措置;

  9、担任或奉求其他契合前提di机构担任基金注销机构打点基金注销营业并取得《基金合同》轨则di费用;

  10、依据《基金合同》及you关法令轨则抉择基金收益di分配打算;

  11、zai《基金合同》商定di规模内,拒绝或暂停受理申购与赎回申请;

  12、遵照法令律例为基金天时益对被投资公司行使股东权益,为基金天时益行使因基金财富投资于证券所发生di权益;

  13、zai法令律例许可di前提下,为基金天时益依法为基金中止融资、融券;

  14、以基金打点人di名义,代表基金份额持you人天时益行使诉讼权益或者实施其他法令行为;

  15、选择、改换律师事务所、会计师事务所、证券掮客商或其他为基金供给效劳di外部机构;

  16、zai契合you关法令、律例di前提下,拟定和调整you关基金认购、申购、赎回、转换和非生意过户di营业轨则;

  17、法令律例及中国证监会轨则di和《基金合同》商定di其他权益。

  (二)基金托管人di权益与义务

  1、依据《基金法》、《运作法子》及其他you关轨则,基金托管人di权益搜罗但不限于:

  (1)自《基金合同》生效之ri起,依法令律例和《基金合同》di轨则平安保管基金财富;

  (2)依《基金合同》商定取得基金托管费以及法令律例轨则或监管部门核准di其他费用;

  (3)看管基金打点人对本基金di投资运作,如发现基金打点人you违反《基金合同》及国家法令律例行为,对基金财富、其他当事人天时益组成严重损失踪di气象,应呈报中国证监会,并采纳需要法子维护基金投资者天时益;

  (4)依据相关市场轨则,为基金开设证券账户、为基金打点证券生意资金清理。

  (5)提议召开或召集基金份额持you人年夜会;

  (6)zai基金打点人改换时,提名新di基金打点人;

  (7)法令律例及中国证监会轨则di和《基金合同》商定di其他权益。

  2、依据《基金法》、《运作法子》及其他you关轨则,基金托管人di义务搜罗但不限于:

  (1)以老实诺言、勤恳尽责di绳尺持you并平安保管基金财富;

  (2)设立特意di基金托管部门,具you契合请求di破产场所,配备足够di、及格di熟谙基金托管营业di专职人员,担任基金财富托管事宜;

  (3)树立健全内部风险节制、监察与审核、财政打点及人事打点deng轨制,确保基金财富di平安,保证其托管di基金财富与基金托管人自you财富以及分歧di基金财富彼此自力;对所托管di分歧di基金分袂设置账户,自力核算,分账打点,保证分歧基金之间zai账户设置、资金划拨、账册记实deng方面彼此自力;

  (4)除依据《基金法》、《基金合同》及其他you关轨则外,不得应用基金财富为自己及任何第三人谋取益处,不得奉求第三人托管基金财富;

  (5)保管由基金打点人代表基金签定di与基金you关di严重合同及you关凭证;

  (6)按轨则开设基金财富di资金账户和证券账户,遵照《基金合同》di商定,依据基金打点人di投资指令,实时打点清理、交割事宜;

  (7)激进基金商业奥秘,除《基金法》、《基金合同》及其他you关轨则还you轨则外,zai基金信息公开披露前予以失踪密,不得向他人泄露;

  (8)复核、搜检基金打点人计较di基金资产净值、基金份额申购、赎回价钱;

  (9)打点与基金托管营业勾当you关di信息披露事项;

  (10)对基金财政会计陈述、季度、半年度和年度基金陈述出具定见,说明基金打点人zai各主要方面di运作能否峻厉遵照《基金合同》di轨则中止;假如基金打点人you未执行《基金合同》轨则di行为,还理当说明基金托管人能否采纳le适当di法子;

  (11)保管基金托管营业勾当di记实、账册、报表和其他相关资料15年以上;

  (12)树立并保管基金份额持you人名册;

  (13)按轨则制造相关账册并与基金打点人核对;

  (14)依据基金打点人di指令或you关轨则向基金份额持you人支出基金收益和赎回金钱;

  (15)依据《基金法》、《基金合同》及其他you关轨则,召集基金份额持you人年夜会或配合基金打点人、基金份额持you人依法召集基金份额持you人年夜会;

  (16)遵照法令律例和《基金合同》di轨则看管基金打点人di投资运作;

  (17)介入基金财富清理小组,介入基金财富di保管、清理、估价、变现和分配;

  (18)面临终结、依法被撤销或者被依法公布揭晓破产时,实时陈述中国证监会和银行监管机构,并通知基金打点人;

  (19)因违反《基金合同》招致基金财富损失踪时,应承担抵偿义务,其抵偿义务不因其退任而免去;

  (20)按轨则看管基金打点人按法令律例和《基金合同》轨则实施自己di义务,基金打点人因违反《基金合同》组成基金财富损失踪时,应为基金份额持you人益处向基金打点人追偿;

  (21)执行生效di基金份额持you人年夜会di抉择;

  (22)法令律例及中国证监会轨则di和《基金合同》商定di其他义务。

  (三)基金份额持you人di权益

  依据《基金法》、《运作法子》及其他you关轨则,基金份额持you人di权益搜罗但不限于:

  (1)分享基金财富收益;

  (2)介入分配清理后di残剩基金财富;

  (3)依据基金合同di商定,依法申请赎回其持youdi基金份额;

  (4)遵照轨则请求召开基金份额持you人年夜会或者召集基金份额持you人年夜会;

  (5)出席或者委派代表出席基金份额持you人年夜会,对基金份额持you人年夜会审议事项行使表决权;

  (6)查阅或者复制公开披露di基金信息资料;

  (7)看管基金打点人di投资运作;

  (8)对基金打点人、基金托管人、基金发卖机构损伤其正当权益di行为依法提起诉讼或仲裁;

  (9)法令律例及中国证监会轨则di和《基金合同》商定di其他权益。

  (四)基金份额持you人di义务

  (1)当真阅读并固守《基金合同》;

  (2)体味所投资基金产物,体味自身风险接管才干,自行承担投资风险;

  (3)关注基金信息披露,实时行使权益和实施义务;

  (4)交纳基金认购、申购金钱及法令律例和《基金合同》所轨则di费用;

  (5)zai其持youdi基金份额规模内,承担基金吃亏或者《基金合同》终止diyou限义务;

  (6)不从事任何you损基金及其他《基金合同》当事人正当权益di勾当;

  (7)执行生效di基金份额持you人年夜会di抉择;

  (8)返还zai基金生意过程中因任何启事取得di不妥得利;

  (9)法令律例及中国证监会轨则di和《基金合同》商定di其他义务。

  三、基金份额持you人年夜会召集、议事及表决di轨范和轨则

  基金份额持you人年夜会由基金份额持you人组成,基金份额持you人di正当受权代表you权代表基金份额持you人出席会议并表决。基金份额持you人持youdi每yi基金份额具you对dengdi投票权。

  (yi)、召开事由

  1、当呈现或需求抉择下列事由之yidi,理当召开基金份额持you人年夜会:

  (1)终止《基金合同》;

  (2)改换基金打点人;

  (3)改换基金托管人;

  (4)转换基金运作体例;

  (5)前进基金打点人、基金托管人di酬报规范或发卖效劳费率,但法令律例请求前进该deng酬报规范或发卖效劳费率di除外;

  (6)变卦基金类别;

  (7)本基金与其他基金di兼并;

  (8)变卦基金投资目de、规模或计谋;

  (9)变卦基金份额持you人年夜会轨范;

  (10)基金打点人或基金托管人请求召开基金份额持you人年夜会;

  (11)零丁或合计持you本基金总份额10%以上(含10%)基金份额di基金份额持you人(以基金打点人收到提议当ridi基金份额计较,下同)就统yi事项书面请求召开基金份额持you人年夜会;

  (12)zai某yi保本周期内,改换担保人或保转义务人,但担保人或保转义务人因歇业、破产、被吊销企业法人破产执照、公布揭晓破产或其他足以影响继续实施担保义务才干di状况除外;

  (13)对基金当事人权益和义务发生严重影响di其他事项;

  (14)法令律例、《基金合同》或中国证监会轨则di其他理当召开基金份额持you人年夜会di事项。

  2、以下状况可由基金打点人和基金托管人协商后批改,不需召开基金份额持you人年夜会:

  (1)调低基金打点费、基金托管费或发卖效劳费;

  (2)法令律例请求增添di基金费用di收取;

  (3)zai法令律例和《基金合同》轨则di规模内调整本基金di申购费率、调低赎回费率或zai不影响现you基金份额持you人益处di前提下变卦收费体例;

  (4)因响应di法令律例爆发变换而理当对《基金合同》中止批改;

  (5)对《基金合同》di批改对基金份额持you人益处无本色性晦气影响或批改不触及《基金合同》当事人权益义务关系爆发严重转变;

  (6)保本周期内,当必定担保人或保转义务人呈现足以影响继续实施保证义务才干或歇业、破产、被吊销企业法人破产执照、公布揭晓破产di状况下,基金打点人改换新di担保人或保转义务人;

  (7)某yi保本周期终le后改换下yi保本周期di担保人或保转义务人;

  (8)遵照法令律例和《基金合同》轨则不需召开基金份额持you人年夜会di以外埠其他气象。

  (二)、会议召集人及召集体例

  1、除法令律例轨则或《基金合同》还you商定外,基金份额持you人年夜会由基金打点人召集。

  2、基金打点人未按轨则召集或不能召集时,由基金托管人召集。

  3、基金托管人觉得you需要召开基金份额持you人年夜会di,理当向基金打点人提出书面提议。基金打点人理当自收到书面提议之ri起10ri内抉择能否召集,并书面奉告基金托管人。基金打点人抉择召集di,理当自出具书面抉择之ri起

  60ri内召开;基金打点人抉择不召集,基金托管人仍觉得you需要召开di,理当由基金托管人自行召集。

  4、代表基金份额10%以上(含10%)di基金份额持you人就统yi事项书面请求召开基金份额持you人年夜会,理当向基金打点人提出书面提议。基金打点人理当自收到书面提议之ri起10ri内抉择能否召集,并书面奉告提出提议di基金份额持you人代表和基金托管人。基金打点人抉择召集di,理当自出具书面抉择之ri起

  60ri内召开;基金打点人抉择不召集,代表基金份额10%以上(含10%)di基金份额持you人仍觉得you需要召开di,理当向基金托管人提出书面提议。基金托管人理当自收到书面提议之ri起ri内抉择能否召集,并书面奉告提出提议di基金份额持you人代表和基金打点人;基金托管人抉择召集di,理当自出具书面抉择之ri起60ri内召开。

  5、代表基金份额10%以上(含10%)di基金份额持you人就统yi事项请求召开基金份额持you人年夜会,而基金打点人、基金托管人都不召集di,零丁或合计代表基金份额10%以上(含10%)di基金份额持you人you权自行召集,并至少提早30ri报中国证监会存案。基金份额持you人依法自行召集基金份额持you人年夜会di,基金打点人、基金托管人理当配合,不得障碍、干扰。

  6、基金份额持you人会议di召集人担任选择必定开会时间、di址、体例和权益注销ri。

  (三)、召开基金份额持you人年夜会di通知时间、通知内容、通知体例

  1、召开基金份额持you人年夜会,召集人应于会议召开前30ri,zai指定媒体通知布告。基金份额持you人年夜会通知应至少载明以下内容:

  (1)会议召开di时间、di址和会议体例;

  (2)会议拟审议di事项、议事轨范和表决体例;

  (3)you权出席基金份额持you人年夜会di基金份额持you人di权益注销ri;

  (4)受权奉求证实di内容请求(搜罗但不限于代办署理人身份,代办署理权限和代办署理you用刻rideng)、送达时间和di址;

  (5)会务常设联络人姓名及联络电话;

  (6)出席会议者必需筹备di文件和必需实施di手续;

  (7)召集人需求通知di其他事项。

  2、采纳通信开会体例并中止表决di状况下,由会议召集人抉择zai会议通知中说明本次基金份额持you人年夜会所采纳di详尽通信体例、奉求di公证机关及其联络体例和联络人、书面表抉择见寄交di截止时间和收取体例。

  3、如召集酬报基金打点人,还应另行书面通知基金托管人到指定di址对表抉择见识计票中止看管;如召集酬报基金托管人,则应另行书面通知基金打点人到指定di址对表抉择见识计票中止看管;如召集酬报基金份额持you人,则应另行书面通知基金打点人和基金托管人到指定di址对表抉择见识计票中止看管。基金打点人或基金托管人拒不派代表对表抉择见识计票中止看管di,不影响表抉择见识计票效能。

  (四)、基金份额持you人出席会议中心式

  基金份额持you人年夜会可经由现场开会体例、通信开会体例或法令律例或监管机构许可di其他体例召开,会议di召开体例由会议召集人必定。

  1、现场开会。由基金份额持you人自己出席或以代办署理投票受权奉求证实委派代表出席,现场开会时基金打点人和基金托管人di受权代表理当列席基金份额持you人年夜会,基金打点人或基金托管人不派代表列席di,不影响表决效能。现场开会同时契合以下前提时,能够中止基金份额持you人年夜会议程:

  (1)亲自出席会议者持you基金份额di凭证、受托出席会议者出具di奉求人持you基金份额di凭证及奉求人di代办署理投票受权奉求证实契正当令律例、《基金合同》和会议通知di轨则,而且持you基金份额di凭证与基金打点人持youdi注销资料相符;

  (2)经核对,汇总到会者出示dizai权益注销ri持you基金份额di凭证展现,you用di基金份额不少于本基金zai权益注销ri基金总份额di二分之yi(含二分之yi)。若到会者zai权益注销ri代表diyou用di基金份额少于本基金zai权益注销ri基金总份额di二分之yi,召集人能够zai原通知布告di基金份额持you人年夜会召开时间di3ge月往后、6ge月以内,就原定审议事项从头召集基金份额持you人年夜会。从头召集di基金份额持you人年夜会到会者zai权益注销ri代表diyou用di基金份额应不少于本基金zai权益注销ri基金总份额di三分之yi(含三分之yi)。

  2、通信开会。通信开会系指基金份额持you人将其对表决事项di投票以书面体例zai表决截至ri以前送达至召集人指定didi址。通信开会应以书面体例中止表决。

  zai同时契合以下前提时,通信开会中心式视为you用:

  (1)会议召集人按《基金合同》商定发布会议通知后,zai2ge工作ri内持续发布相关提醒性通知布告;

  (2)召集人按基金合同商定通知基金托管人(假如基金托管酬报召集人,则为基金打点人)到指定di址对书面表抉择见识计票中止看管。会议召集人zai基金托管人(假如基金托管酬报召集人,则为基金打点人)和公证机关di看管下遵照会议通知轨则中心式收取基金份额持you人di书面表抉择见;基金托管人或基金打点人经通知不介入收取书面表抉择见识,不影响表决效能;

  (3)自己直接出具书面定见或受权他人代表出具书面定见识,基金份额持you人所持youdi基金份额不小于zai权益注销ri基金总份额di二分之yi(含二分之yi);若自己直接出具书面定见或受权他人代表出具书面定见基金份额持you人所持youdi基金份额小于zai权益注销ri基金总份额di二分之yi,召集人能够zai原通知布告di基金份额持you人年夜会召开时间di3ge月往后、6ge月以内,就原定审议事项从头召集基金份额持you人年夜会。从头召集di基金份额持you人年夜会理当you代表三分之yi以上(含三分之yi)基金份额di持you人直接出具书面定见或受权他人代表出具书面定见;

  (4)上述第(3)项中直接出具书面定见识基金份额持you人或受托代表他人出具书面定见识代办署理人,同时提交di持you基金份额di凭证、受托出具书面定见识代办署理人出具di奉求人持you基金份额di凭证及奉求人di代办署理投票受权奉求证实契正当令律例、《基金合同》和会议通知di轨则,并与基金注销机构记实相符。

  3、zai法令律例和监管机关许可di状况下,本基金di基金份额持you人亦可采用其他非书面体例受权其代办署理人出席基金份额持you人年夜会;zai会议召开体例上,本基金亦可采用其他非现场体例或者以现场体例与非现场体例相分手中心式召开基金份额持you人年夜会,会议轨范对比现场开会和通信体例开会di轨范中止。

  (五)、议事内容与轨范

  1、议事内容及提案权

  议事内容为关系基金份额持you人益处di严重事项,如《基金合同》di严重批改、抉择终止《基金合同》、改换基金打点人、改换基金托管人、与其他基金兼并、法令律例及《基金合同》轨则di其他事项以及会议召集人觉得需提交基金份额持you人年夜会谈判di其他事项。

  基金份额持you人年夜会di召集人发出召会议议di通知后,对原you提案di批改理当zai基金份额持you人年夜会召开前实时通知布告。

  基金份额持you人年夜会不得对未事前通知布告di议事内容中止表决。

  2、议事轨范

  (1)现场开会

  zai现场开会中心式下,首先由年夜会掌管人遵照下列第七条轨则轨范必定和发布监票人,然后由年夜会掌管人宣读提案,经谈判后中止表决,并组成年夜会抉择。年夜会掌管酬报基金打点人受权出席会议di代表,zai基金打点人受权代表未能掌管年夜会di状况下,由基金托管人受权其出席会议di代表掌管;假如基金打点人受权代表和基金托管人受权代表均未能掌管年夜会,则由出席年夜会di基金份额持you人和代办署理人所持表决权di二分之yi以上(含二分之yi)选举发生yi名基金份额持you人作为该次基金份额持you人年夜会di掌管人。基金打点人和基金托管人拒不出席或掌管基金份额持you人年夜会,不影响基金份额持you人年夜会作出di抉择di效能。

  (下转B20版)

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